3月27日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公告了新一批因公示期滿3個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)，而被協(xié)會(huì)注銷的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。按照規(guī)定，浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司等47家機(jī)構(gòu)達(dá)到注銷條件，這些私募被注銷后不得重新登記。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在今年第一批被公示注銷的私募機(jī)構(gòu)中，就包括“踩雷”18億元、實(shí)控人外灘控股銷聲匿跡的中精國投。而據(jù)記者最新了解，目前中精國投的違法材料以及證據(jù)已經(jīng)被移送深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局。

兩家私募比較典型

2018年3月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》。《公告》顯示：“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書的，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”

基金業(yè)協(xié)會(huì)同時(shí)表示，現(xiàn)有浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司等47家機(jī)構(gòu)未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，協(xié)會(huì)將注銷該47家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

記者注意到，在被注銷的私募中，有不少私募打著私募的名號(hào)，干著非法融資的勾當(dāng)，其中浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司和浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司就是兩個(gè)典型的例子。

公開信息顯示，浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司法人為葉振，而葉振此前曾為東融集團(tuán)(前身為P2P平臺(tái)速貸邦)創(chuàng)始人和最大股東。2018年8月，東融集團(tuán)出現(xiàn)嚴(yán)重兌付危機(jī)，負(fù)債總額近75億元，旗下P2P平臺(tái)“歡樂合家”“聚友寶”接連爆雷，待還金額23億元。

此外，今年2月27日，杭州拱墅區(qū)政府辦公室發(fā)布《關(guān)于杭州投融譜華互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案有關(guān)情況的通報(bào)》。通報(bào)如下：1.強(qiáng)制措施情況：新增取保候?qū)徣藛T4人，新增刑拘人員1人，新增批準(zhǔn)逮捕人員2人;2.對(duì)投融家案件線下投資公司(浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司)涉及相關(guān)業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)員進(jìn)行調(diào)查取證，并已陸續(xù)對(duì)涉嫌犯罪人員采取刑事強(qiáng)制措施。望相關(guān)業(yè)務(wù)人員及時(shí)到公安機(jī)關(guān)說明情況，主動(dòng)上交涉案款項(xiàng)，公安機(jī)關(guān)也將進(jìn)一步固定證據(jù)，對(duì)涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

監(jiān)管部門嚴(yán)格審核

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，中精國投此次被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷私募管理人資格，而在去年7月份，中精國投被爆出兌付逾期。據(jù)記者當(dāng)時(shí)的報(bào)道，中精國投其實(shí)是外灘控股旗下子公司，去年外灘控股收了這家私募的殼，而中精國投旗下的票據(jù)私募基金的資金被拿去買賣雷科防務(wù)的股票。后來因?yàn)槭袌鲂星榈兔裕I來的股票爆倉而導(dǎo)致基金兌付不了。

近期，有曾購買中精國投票據(jù)私募基金的投資者告訴記者，就中精國投兌付逾期事件，深圳證監(jiān)局在今年3月7日回復(fù)了投資者，原文如下：中精國投投資者，你反映的深圳市前海中精國投股權(quán)基金管理有限公司(簡稱：中精國投)，涉嫌違反私募基金監(jiān)管法規(guī)，涉嫌惡意盜用私募基金財(cái)產(chǎn)，產(chǎn)品到期未兌付本息等問題，現(xiàn)答復(fù)如下：我局已針對(duì)中精國投存在的投資者適當(dāng)性管理不當(dāng)，未按照合同約定履行信息披露義務(wù)等問題，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。關(guān)于中精國投涉嫌惡意盜用資金的情況，我局已將相關(guān)線索及證據(jù)材料移送深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局。關(guān)于要求中精國投兌付本息的訴求，建議你根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定，通過調(diào)解、仲裁、訴訟等途徑解決。

實(shí)際上，近期私募機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)資料的真實(shí)性問題仍然是監(jiān)管部門重點(diǎn)審核的對(duì)象。

今年以來截至3月29日，合計(jì)9家私募機(jī)構(gòu)被基金業(yè)協(xié)會(huì)不予登記，其中在3月26日，浙江萬融資產(chǎn)管理有限公司因?yàn)樯暾?qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的原因而被基金業(yè)協(xié)會(huì)不予登記。