近期，東方基金、金鷹基金相繼提交5%以上股權及實際控制人變更申請，廣發基金與南方基金的股權變更申請有了新進展，已獲證監會受理。截至6月6日，包含東方、金鷹兩家基金公司在內，仍有新華、廣發、南方等14家基金公司的股權或實控人可能將變更。

金鷹基金和東方基金

申請股權變更

證監會公布的證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況顯示，東方基金于5月31日提交申請，金鷹基金于6月3日提交申請，申請材料已被證監會接收。

公開信息顯示，東方基金目前有三大股東，分別為東北證券、河北省國有資產運營控股有限公司、渤海國際信托，持有的股份依次為64%、27%、9%。東方基金的股權此前經多次變更，第三大股東渤海信托曾以223%的溢價率獲得18%的股權，后來降至9%。

金鷹基金曾于2017年發生過股權變更，公司原股東美的集團、東亞聯豐投資管理公司將股權轉讓給民營企業東旭集團，證監會于2017年11月24日下發《關于核準金鷹基金管理有限公司變更股權及實際控制人的批復》。自此，東旭集團入主金鷹基金成為第一大股東;廣州證券退居第二大股東，持股比例為24.01%;廣州白云醫藥集團為第三大股東，持股比例為9.8%。

然而，金鷹基金的二股東廣州證券將被中信證券收購。今年1月10日，中信證券公告將耗資約134.6億元收購廣州證券100%的股權。隨著中信證券收購廣州證券事宜的推進，金鷹基金的股權結構再次面臨變更。根據《證券投資基金管理公司管理辦法》第十一條規定：“一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。”中信證券已控股華夏基金，中信信托參股中信保誠基金，要完成對廣州證券的收購，將不得不剝離廣州證券持有的金鷹基金股權。

伴隨金鷹基金股權變更申請的曝光，廣州證券持有金鷹基金24.01%的股權極有可能將完全易主。不過，中信證券6月5日公告提醒，本次重組尚需獲得證監會的核準，能否獲得核準仍存在不確定性。

14家公募股權變更

排隊待批

今年以來，只有華商基金和萬家基金股權變更申請獲批。這兩家公募從提出股權變更申請至獲批，至少歷時一年。截至發稿，包含東方、金鷹兩家基金公司在內，仍有新華、廣發、南方等14家基金公司的股權或實控人可能將變更。

今年以來，在金鷹基金和東方基金提交股權變更申請之前，永贏基金、廣發基金、太平基金、南方基金先后提交股權變更申請。其中，廣發基金與南方基金的股權轉讓備受關注，截至6月6日，廣發基金和南方基金的股權申請也有了新進展，證監會決定受理這兩家基金公司的申請。

廣發基金1月31日提交股權變更申請，2月1日提交補正材料，證監會6月6日受理了該決定。公開信息顯示，廣發基金目前有五大股東，分別為廣發證券、深圳前海香江金融控股集團有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美藥業、廣州科技金融創新投資控股有限公司，最大股東廣發證券持有51.135%的股份，其余四家股東分別持有15.763%、15.763%、9.458%、7.881%。

康美藥業今年1月30日發布《關于轉讓參股公司股權的公告》，宣布公司已經與廣發證券簽訂股權轉讓協議，擬將所持有的廣發基金9.458%股權全部予以轉讓，轉讓價款暫定為13.9億元，最終的股權轉讓價款將綜合考慮審計和評估結果，但不超過該數字。

康美藥業2007年6月28日以7656萬元的全額轉讓價款正式受讓廣發基金10%的股權，后經稀釋至9.458%。受益于廣發基金的迅猛發展，康美藥業也獲得了豐厚的分紅回報。據公告顯示，自2007年算起，康美藥業十年來累計獲得廣發基金的分紅超2億元，此番出售廣發基金股權，預計可實現稅前收益8.44億元。

南方基金于4月3日向證監會遞交股東變更審批申請，4月11日獲補正通知，證監會6月5日受理了該申請。公開信息顯示，南方基金目前四大股東分別為華泰證券、深圳投控、廈門國際信托、興業證券，持有股份從大至小依次為45%、30%、15%、10%。

南方基金第一大股東華泰證券2018年年報披露，在2018年8月30日第四屆董事會第十六次會議中，審議通過了關于南方基金管理股份有限公司員工持股方案的議案，不過，未提及員工持股比例、股權激勵范圍等信息。