國(guó)投瑞銀瑞澤中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)基金昨晚發(fā)布召開持有人大會(huì)公告，審議基金合同終止等相關(guān)事項(xiàng)，該基金也成為二季度以來(lái)第2只召開持有人大會(huì)的分級(jí)基金。

據(jù)證券時(shí)報(bào)記者粗略統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有9只分級(jí)基金通過(guò)持有人大會(huì)決議實(shí)施轉(zhuǎn)型或發(fā)布轉(zhuǎn)型、清盤公告，同時(shí)，有25只分級(jí)基金轉(zhuǎn)型申請(qǐng)已獲證監(jiān)會(huì)受理，分級(jí)基金轉(zhuǎn)型或清盤進(jìn)入加速期。

9只分級(jí)基金轉(zhuǎn)型或清盤

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有5只分級(jí)基金實(shí)施轉(zhuǎn)型。此外，還有2只分級(jí)基金轉(zhuǎn)型獲持有人大會(huì)通過(guò)，另外2只基金也已對(duì)外發(fā)布審議清盤議案的持有人大會(huì)公告。

上述轉(zhuǎn)型的分級(jí)基金中，富蘭克林國(guó)海中證100指數(shù)增強(qiáng)型分級(jí)基金是在今年3月份分級(jí)運(yùn)作期屆滿，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為上市開放式基金(LOF)。

此外，部分分級(jí)基金選擇轉(zhuǎn)型為普通指數(shù)、相關(guān)指數(shù)基金的聯(lián)接基金或債券基金。例如，工銀瑞信睿智中證500指數(shù)分級(jí)轉(zhuǎn)型為中證500ETF聯(lián)接基金，國(guó)泰信用互利分級(jí)債基取消基金份額上市交易及分級(jí)運(yùn)作機(jī)制，轉(zhuǎn)型為信用互利債券基金，建信雙利主題分級(jí)股票轉(zhuǎn)型為滬深300指數(shù)增強(qiáng)基金。

今年還有2只分級(jí)基金計(jì)劃清盤。國(guó)投瑞銀瑞澤中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)基金發(fā)布召開持有人大會(huì)的公告，審議終止基金合同及A、B兩類份額終止上市等相關(guān)事項(xiàng)。華安滬深300指數(shù)分級(jí)基金也擬召開持有人大會(huì)，表決清盤議案。

2018年4月27日，中國(guó)人民銀行等多部委正式發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》。其中，第二十條明確提及公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)。不過(guò)，由于《指導(dǎo)意見》并沒有明確現(xiàn)存分級(jí)產(chǎn)品的處置方式，在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，對(duì)于規(guī)模較大的分級(jí)基金而言，選擇轉(zhuǎn)型可能是較好的選擇，而迷你分級(jí)基金可考慮清盤。

存量分級(jí)基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)加速的跡象。統(tǒng)計(jì)顯示，截至4月30日，共有包括申萬(wàn)菱信中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)、中融中證煤炭指數(shù)分級(jí)、鵬華中證酒指數(shù)分級(jí)等25只分級(jí)基金轉(zhuǎn)型申請(qǐng)已獲證監(jiān)會(huì)受理。

今年規(guī)模繼續(xù)萎縮

截至今年一季度末，114只分級(jí)基金合計(jì)規(guī)模1058.47億元，相比2019年底減少了48.04億元。

招商中證白酒分級(jí)依舊占據(jù)分級(jí)基金龍頭地位，今年一季度末招商中證白酒分級(jí)規(guī)模120.02億元，相比去年年底略有提升。不過(guò)，自今年3月30日起，招商基金已暫停中證白酒分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額分拆業(yè)務(wù)，并在去年2、3月份相繼限制場(chǎng)內(nèi)超過(guò)100元的大額申購(gòu)及跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。招商中證白酒分級(jí)基金母基金份額也占據(jù)了總份額98%的比重。

此外，招商中證證券公司分級(jí)基金規(guī)模67.44億元，比去年底縮水10.14%;鵬華中證國(guó)防分級(jí)一季度末規(guī)模62.16億，比去年底減少3.32億元。

目前率先啟動(dòng)轉(zhuǎn)型的多為1億元規(guī)模左右的分級(jí)基金，例如今年5月份轉(zhuǎn)型的建信雙利策略主題分級(jí)股票基金，截至一季度規(guī)模僅1.38億元。