新華財經鄭州12月21日電 鄭州市12月21日發布《關于促進個轉企小升規規改股股上市的若干意見》（以下簡稱《意見》）。

《意見》主要目標是：經過3年的努力，促進“四轉”工作機制和政策體系基本健全，企業群體規模、結構和綜合實力基本適應高質量發展要求。2021年，實現“個轉企”1050戶，“小升規”2000家，“規改股”20家，“股上市”4家。到2023年，力爭實現“個轉企”3000戶，“小升規”6000家，“規改股”60家，“股上市”20家。

《意見》主要任務是：重點建立“個轉企”重點培育清單、“小升規”企業培育庫、“規改股”企業名錄庫、“股上市”企業培育庫，強化“個轉企、小升規、規改股、股上市”政策扶持，加大金融支持力度，實施獎勵引導。

《意見》提出：

建立上市企業培育庫。優選一批“專精特新”“隱形冠軍”等高技術、高成長、高附加值企業納入上市企業培育庫，實施重點扶持。

建立推進企業上市首席服務官制度，由轄區縣處級干部分包擬上市企業，推動解決轄區擬上市企業遇到的困難和問題。

支持合法設立的上市公司持股平臺投資鄭州市，鼓勵上市公司設立員工股權激勵計劃。

對新設或遷入鄭州市的持股平臺，根據合伙形式、實繳資金規模、經濟貢獻度（增值稅、企業所得稅）等，由各開發區、區縣（市）研究制定相應政策給予相應獎勵。

對企業上市分階段實施獎勵：

納入市級上市后備資源庫并與證券機構簽訂上市輔導協議的企業，給予100萬元獎勵；

通過河南證監局輔導驗收的企業，給予100萬元獎勵；

向中國證監會、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所提交上市申報材料并獲得正式受理的企業，給予200萬元獎勵；

在科創板成功上市后再給予600萬元獎勵，其它境內上市企業再給予400萬元獎勵。科創板上市企業合計獎勵1000萬元，其它境內上市企業合計獎勵800萬元。

在境外主流資本市場上市并實現融資的企業，給予一次性800萬元獎勵。

在全國中小企業股份轉讓系統（新三板）掛牌，同時符合“千企展翼”行動計劃資金管理暫行辦法有關條件的，給予100萬元獎勵。

在河南省區域性股權交易市場（中原股權交易中心）交易板掛牌，同時符合“千企展翼”行動計劃資金管理暫行辦法有關條件的，給予10萬元獎勵。

附全文

鄭州市人民政府關于促進個轉企小升規規改股股上市的若干意見

各開發區管委會，各區縣（市）人民政府，市人民政府各部門，各有關單位：

為激發市場主體活力，培育企業成長、壯大企業規模、提升企業能級，推進我市各類實體經濟做大做強，推動經濟高質量發展，加快建設現代化國家中心城市，現就促進個轉企、小升規、規改股、股上市（簡稱“四轉”）工作制定本意見。

一、總體要求

（一）指導思想

加快培育各類市場主體，提升總量、提高質量，按照政府引導、主體自愿、統籌推進、分類實施原則，鼓勵有一定規模資產的個體工商戶轉型升級為企業（簡稱“個轉企”）、推動符合條件的小微企業規范升級為規模以上企業（簡稱“小升規”）、引導有一定規模的企業改制設立為股份公司（簡稱“規改股”），支持優質企業到境內外證券市場上市（簡稱“股上市”），重點突出制造業，促進企業群體壯大、能級提升和活力迸發，為推進全市經濟高質量發展提供有力支撐。

（二）主要目標

經過3年的努力，促進“四轉”工作機制和政策體系基本健全，企業群體規模、結構和綜合實力基本適應高質量發展要求。2021年，實現“個轉企”1050戶，“小升規”2000家，“規改股”20家，“股上市”4家。到2023年，力爭實現“個轉企”3000戶，“小升規”6000家，“規改股”60家，“股上市”20家。

二、主要任務

（一）大力推動“個轉企”，提高市場主體競爭力

1．建立“個轉企”重點培育清單。以開發區、區縣（市）為單位，根據本轄區域實際情況，從市場監管登記的個體工商戶中選擇經營良好、規模較大、未被標注為異常狀態，符合《中小企業劃型標準》的個體工商戶納入重點培育清單。經稅務部門登記為增值稅一般納稅人和采用查賬征收方式納稅的個體工商戶，人社部門認定為工傷參險參保人員在10人以上的個體工商戶，以及其他應列入清單的個體工商戶要全部納入重點培育清單。（責任單位：市市場監管局、市稅務局、河南省直第三稅務局、鄭州航空港區稅務局、市人社局等，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

2．強化“個轉企”政策扶持。簡化審批手續，放寬“個轉企”名稱登記限制，開通“個轉企”登記綠色通道，實施“先照后證”，及時出具《個體工商戶轉型升級為企業證明》。支持轉型后的小微企業繼續使用原個體工商戶的字號、商標；延續認可轉型前獲得的榮譽及文明誠信；延續認可轉型前的各類許可，相關行政審批部門應給與辦理或變更。按照國家有關規定落實小微企業稅收減免政策，嚴格執行省定涉企行政事業性“零收費”。積極做好跟蹤服務，對確有困難的“個轉企”企業，符合困難性減免政策的，按照相關規定給予減免。加大對企業的指導幫助力度，確保工作落實到位。（責任單位：市政府有關部門，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

3．加大“個轉企”金融支持。鼓勵金融企業機構將持有《個體工商戶轉型證明》的“個轉企”企業作為儲備客戶，優先滿足融資需求。對符合國家產業政策和信貸政策要求、發展前景和信用較好但暫時有困難的小型微利企業，合理進行貸款定價，貸款利率盡量少上浮。（責任單位：市金融局、市財政局，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

4．實施“個轉企”獎勵引導。鼓勵各開發區管委會、區縣（市）政府結合當地實際和財力情況，對個體工商戶轉型為企業的，視情況給予一次性獎勵。“個轉企”過程中需辦理證照等變更手續的，所需行政事業性收費給予相應減免。（責任單位：各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

（二）大力推動“小升規”，持續提升產業能級

1．建立“小升規”企業培育庫。對照“四上”企業統計標準及行業主管部門職責（見附件1），按照不低于發展預期數的1.2倍，建立規模以上工業、限額以上批零住餐業、規模以上服務業等重點企業培育庫，實施“一對一”精準對接服務，提供扶持政策、財稅知識、市場開拓、統計入庫知識等方面輔導。（責任單位：各相關行業主管部門、市統計局、市稅務局、河南省直第三稅務局、鄭州航空港區稅務局，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

2．優化“小升規”政策扶持體系。全面落實已出臺支持企業發展的有關政策，支持“小升規”企業享受招商引資、技術改造、投資補貼、產品推廣、項目用地等政策優惠。鼓勵銀行業金融機構開發針對“小升規”企業特點的專項金融產品，采取提供授信額度等方式加大對“小升規”企業的融資支持。鼓勵政策性擔保機構積極為“小升規”企業提供融資擔保支持，原則不收取貸款保證金，各級財政部門按有關規定給予融資擔保機構降費獎補。各級貸款風險補償資金要重點支持金融機構開展新升規企業的融資業務，支持企業快速發展。（責任單位：市工信局、市商務局、市市場發展中心、市城建局、市發展改革委、市金融局等，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

3．依法入統嚴格管理。達到“四上”標準的企業，應當依法依規及時申報進入統計“四上”單位庫，并按規定報送有關數據和信息。行業主管部門及有關單位要加強引導和督促企業履行統計法定義務，對統計領域存在嚴重失信行為的企業及其有關人員，按照《關于對統計領域嚴重失信企業及其有關人員開展聯合懲戒的合作備忘錄（修訂版）》要求，依法依規實施聯合懲戒。（責任單位：市政府有關部門，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

4．加大“小升規”獎勵力度。突出工業、建筑業、批發業和生產性服務業，對首次入庫（非首次入庫但之前未享受入庫獎勵的視為首次入庫）企業實行差異化獎勵。對首次入庫的工業企業，給予10萬元一次性獎勵，第3年仍符合規上企業標準的再給予10萬元獎勵。對首次入庫的資質等級建筑和房地產開發經營企業給予10萬元一次性獎勵，當年產值達到3000萬元及以上的建筑業企業再給予5萬元獎勵。對首次入庫的限額以上批零住餐業企業給予10萬元一次性獎勵，當年主營業務收入達到1億元及以上的批發業企業再給予5萬元獎勵。對首次入庫的服務業企業給予10萬元一次性獎勵，入庫當年主營業務收入達到入統標準2倍及以上的生產性服務業企業（包括交通運輸、倉儲和郵政業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，科學研究和技術服務業）再給予5萬元獎勵。鼓勵各開發區、區縣（市）出臺本地區獎勵政策，充分保障基層入庫工作經費，有效推動“小升規”工作。（責任單位：市統計局、市財政局、相關行業主管部門，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

（三）大力推動“規改股”，優化企業運營模式

1．建立“規改股”企業名錄庫。將符合產業發展方向、主營業務突出、示范帶動作用強、成長性好的企業納入名錄庫，重點突出發展勢頭良好的“四上”企業，加大培育幫助力度，指導企業規范提升。（責任單位：市金融局、市工信局、市城建局、市商務局、市市場發展中心、市發展改革委等，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

2．協調解決企業改制難題。妥善處理企業改制過程中涉及的城鄉規劃、土地房產、項目立項、稅費繳納、股權確認、證照補辦和行政許可銜接等歷史遺留問題，加強產權保護，合理解決債務處置、資產重組、轉移擔保等問題，積極為企業改制創造條件。企業改制過程中，對符合稅法有關規定的，各級財政、稅務部門應積極落實稅收優惠政策，降低企業改制成本。（責任單位：市政府有關部門，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

3．支持改制企業融資。鼓勵符合條件的改制企業發行公司債、企業債、中小企業集合債、中期票據和短期融資券等各類債務融資工具，積極推動改制企業擴大直接融資，為企業提供精準化金融服務，針對改制企業發展需求，創新個性化定制化金融產品服務。（責任單位：市金融局，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

4．加大“規改股”扶持力度。引導有實力的企業新設立以上市為目的的股份公司。支持納入市級上市后備資源庫的企業改制為股份公司，企業完成股改后，按照企業與中介機構（股改法定性機構包括審計、評估等機構）簽訂的股改協議及付款憑證給予中介機構服務費用50%的補貼，其中完成股改當年與證券機構簽訂上市輔導協議的最高不超過100萬元，僅完成股改的最高不超過50萬元。（責任單位：市金融局、市財政局，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

（四）大力推動“股上市”，提高企業融資能力

1．建立上市企業培育庫。優選一批“專精特新”“隱形冠軍”等高技術、高成長、高附加值企業納入上市企業培育庫，實施重點扶持。建立推進企業上市首席服務官制度，由轄區縣處級干部分包擬上市企業，推動解決轄區擬上市企業遇到的困難和問題。（責任單位：市金融局、市工信局、市城建局、市商務局、市市場發展中心、市發展改革委等，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

2．解決上市掛牌前期關鍵節點問題。對于培育上市企業，各開發區、區縣（市）及市政府有關部門要按照省、市企業上市掛牌融資“綠色通道”制度要求，積極幫助企業解決股改、上市掛牌、并購重組過程中遇到的困難和問題，要及時認真完成各類核查報告認定并出具證明函件。（責任單位：市政府有關部門，各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

3．支持設立持股平臺。支持合法設立的上市公司持股平臺投資我市，鼓勵上市公司設立員工股權激勵計劃。對新設或遷入我市的持股平臺，根據合伙形式、實繳資金規模、經濟貢獻度（增值稅、企業所得稅）等，由各開發區、區縣（市）研究制定相應政策給予相應獎勵。（責任單位：各開發區管委會、區縣〔市〕政府）

4．對企業上市分階段實施獎勵。納入市級上市后備資源庫并與證券機構簽訂上市輔導協議的企業，給予100萬元獎勵；通過河南證監局輔導驗收的企業，給予100萬元獎勵；向中國證監會、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所提交上市申報材料并獲得正式受理的企業，給予200萬元獎勵；在科創板成功上市后再給予600萬元獎勵，其它境內上市企業再給予400萬元獎勵。科創板上市企業合計獎勵1000萬元，其它境內上市企業合計獎勵800萬元。在境外主流資本市場上市并實現融資的企業，給予一次性800萬元獎勵。在全國中小企業股份轉讓系統（新三板）掛牌，同時符合“千企展翼”行動計劃資金管理暫行辦法有關條件的，給予100萬元獎勵。在河南省區域性股權交易市場（中原股權交易中心）交易板掛牌，同時符合“千企展翼”行動計劃資金管理暫行辦法有關條件的，給予10萬元獎勵。（責任單位：市金融局、市財政局）

三、保障措施

（一）健全工作機制

市發展改革委牽頭建立“四轉”工作部門協作機制，及時協調解決工作中出現的重大問題。“個轉企”專項由市市場監管局負責；“規改股”和“股上市”專項由市金融局負責；“小升規”工業、建筑和房地產業、批零住餐業、服務業分別由市工信局、市城建局和市住房保障局、市商務局、市發展改革委統籌協調，相關行業主管部門要結合實際，研究細化具體措施，精準有效推進工作落實（具體工作分工見附件2）。市統計局負責推進“進庫納統”專項工作，市財政局負責政策資金保障，市稅務局、河南省直第三稅務局、鄭州航空港區稅務局負責落實企業稅收優惠政策。各開發區管委會、區縣（市）政府落實主體責任，做好具體工作推進。

（二）加強績效評估

各專項工作責任部門要細化目標任務，規范工作程序，完善工作機制，加強對政策落實情況的跟蹤，并納入績效評估體系，加大對企業的指導幫助力度，確保工作落實到位，企業收到實效。

（三）加強政策宣傳引導

各有關部門要按工作分工，組織開展政策宣傳，盡快將有關政策傳達到企業，讓每個個體工商戶、企業了解政策，充分享受政策，增強企業的認知度和參與度，形成各方參與、積極配合、齊抓共管、互相促進的良好局面。

本意見自發布之日起實施，有效期三年。根據《河南省人民政府關于印發深化省與市縣財政體制改革方案的通知》（豫政〔2021〕28號），自2022年1月1日起，我市按照新的財政管理體制執行。

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