近日，上海證監(jiān)局公布的一份行政處罰意義非同一般。該案例是新《證券法》實(shí)施以來(lái)，首例公開(kāi)對(duì)出借個(gè)人股票賬戶行為做出的行政處罰。此前也有按照新《證券法》對(duì)股票賬戶出借人處罰的案例，但屬司法判決，且更多的只是對(duì)股票賬戶借入方進(jìn)行處罰，并不處罰出借人。

上海證監(jiān)局的行政處罰顯示，經(jīng)查明，李某存在以下違法事實(shí)。2009年8月至調(diào)查日（2021年1月21日），在上海開(kāi)誠(chéng)投資有限公司（下稱“開(kāi)誠(chéng)投資”）董事長(zhǎng)“李某1”、副總經(jīng)理劉某等人的安排下，開(kāi)誠(chéng)投資股東李某將本人華泰證券賬戶出借給開(kāi)誠(chéng)投資使用。

在涉案期間，李某賬戶有2791萬(wàn)元資金直接或間接來(lái)源于開(kāi)誠(chéng)投資，并由劉某在開(kāi)誠(chéng)投資辦公場(chǎng)所操作李某賬戶交易“廈工股份”等多只證券，前后買入金額累計(jì)為2708.98萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局稱，李某的上述行為違反了新《證券法》第五十八條“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成新《證券法》第一百九十五條所述違反規(guī)定出借自己證券賬戶的行為。

上海證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)新《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，決定責(zé)令李某改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。與此同時(shí)，在另一份行政處罰中，上海證監(jiān)局也對(duì)李某賬戶的借入方進(jìn)行了處罰。

一直以來(lái)，監(jiān)管行政處罰較多的是對(duì)賬戶借入方的處罰，且以機(jī)構(gòu)為主，處罰賬戶借入方尤其是對(duì)個(gè)人的處罰，上述案例實(shí)屬目前首例。

與新《證券法》第五十八條相比，此前的2005年版《證券法》第八十條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。”

結(jié)合上述案例來(lái)看，可見(jiàn)出借證券賬戶的禁止范圍已從“法人”擴(kuò)大到了“任何單位和個(gè)人”，投資者須知出借個(gè)人的股票賬戶也是違法的。

關(guān)鍵詞： 首次 行政處罰 賬戶