新華財經(jīng)北京1月16日電 以前只聽過玩游戲“開外掛”，但沒想到居然有人“開外掛”打新。

深圳證監(jiān)局最新一期監(jiān)管通訊顯示，近期，有人疑似通過“外掛”軟件進行“打新”等交易，觸發(fā)監(jiān)測平臺異常預警。

對此，深圳證監(jiān)局提出風險警示，要求轄區(qū)各證券公司完善監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)規(guī)范客戶交易行為，將存在疑似私自使用外接軟件行為的客戶列為重點監(jiān)控對象，對有關(guān)異常交易線索依法及時處置。

開“外掛”打新被盯上了

近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2022年第一期證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊。

監(jiān)管通訊顯示，近期，轄區(qū)個別證券公司客戶疑似通過非法網(wǎng)站獲取“外掛”軟件進行打新等交易操作，觸發(fā)監(jiān)測平臺異常預警。

記者注意到，網(wǎng)絡(luò)上有軟件平臺在營銷所謂的“炒股輔助軟件”“一鍵打新軟件”，稱相關(guān)軟件能提高打新中簽率、輔助解套……

某款軟件甚至聲稱：“能夠?qū)崿F(xiàn)多賬戶同時打新，N個賬戶N倍概率，可達到毫秒級集中申購，壟斷配號的效果；且軟件運用大數(shù)據(jù)黑箱算法，云托管全自動打新，不遺漏任何一次機會。”

對此，深圳證監(jiān)局提出風險警示，要求轄區(qū)各證券公司完善監(jiān)控系統(tǒng)，針對客戶私自使用外接軟件接入公司交易系統(tǒng)的情形加強監(jiān)控與處置，維護正常交易秩序。

首先，要求證券公司做好投資者教育工作，提示投資者不得私自使用外接系統(tǒng)接入公司交易系統(tǒng)，更不得出借或借入他人賬戶進行證券買賣。其次，持續(xù)規(guī)范客戶交易行為，將存在疑似私自使用外接軟件行為的客戶列為重點監(jiān)控對象，對有關(guān)異常交易線索依法及時處置。另外，進一步完善信息系統(tǒng)建設(shè)，及時升級監(jiān)控漏洞，有效落實異常線索處置機制，從源頭上對異常交易行為進行阻斷。

禁止以直播方式薦股

此前，部分證券公司與互聯(lián)網(wǎng)“大V”合作開展網(wǎng)絡(luò)直播、客戶引流等活動，引發(fā)市場廣泛關(guān)注。

在此次監(jiān)管通訊中，深圳證監(jiān)局提出風險警示，稱互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀人，證券公司不得通過引流開戶等形式與“大V”開展相關(guān)合作。

此外，禁止以直播方式薦股，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評論，應(yīng)當保持客觀、專業(yè)態(tài)度，主要聚焦經(jīng)濟形勢分析、市場變動情況點評、經(jīng)濟數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面。

同時，證券公司應(yīng)強化組織外部人士發(fā)表評論的管理，做好事前審核工作，充分揭示證券公司與外部人士的關(guān)系。

深圳證監(jiān)局表示，下一步，將加強對證券公司以互聯(lián)網(wǎng)形式開展證券經(jīng)紀、投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為嚴肅問責，維護行業(yè)發(fā)展的良好生態(tài)。

機構(gòu)產(chǎn)品估值管理違規(guī)被警示

在風險警示部分，深圳證監(jiān)局還提及資管產(chǎn)品估值管理問題。

深圳證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管中關(guān)注到，部分機構(gòu)管理的私募資管計劃在投資私募債過程中存在估值管理不到位的情況：一是未按照凈值化管理的要求，對私募資管計劃進行公允估值；二是對不同產(chǎn)品持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方式，違反了相關(guān)法規(guī)關(guān)于估值一致性的規(guī)定。

其中，個別機構(gòu)因在管的部分私募資管產(chǎn)品所投資的私募債等相關(guān)資產(chǎn)，未按規(guī)定要求采用公允價值估值，公司被采取警示函、責令改正措施。

深圳證監(jiān)局指出，各機構(gòu)應(yīng)高度重視產(chǎn)品估值管理工作。首先，提高合規(guī)意識，嚴格落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)要求，堅持公允價值計量原則，嚴格限制使用成本法。其次，完善估值管理內(nèi)控機制，建立關(guān)于產(chǎn)品估值一致性的定期復核和審閱機制，確保估值程序和技術(shù)不存在重大缺陷。另外，采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

關(guān)鍵詞： 外掛 平臺 打新被