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新華財(cái)經(jīng)深圳2月5日電（記者 衛(wèi)韋華）據(jù)深交所最新披露，2022年深交所共作出紀(jì)律處分決定書265份，其中，上市公司監(jiān)管方面，共作出256份紀(jì)律處分決定，同比增長近27%，為近5年最高。處分上市公司137家，責(zé)任人員895人次。

據(jù)介紹，2022年，深交所在發(fā)行審核監(jiān)管方面，共作出6份紀(jì)律處分決定，處分發(fā)行人3家、控股股東等責(zé)任人員2人次、保薦代表人4人次，并對4家保薦人和14人次保薦代表人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人作出書面警示。

在發(fā)行審核監(jiān)管方面，共作出6份紀(jì)律處分決定，處分發(fā)行人3家、控股股東等責(zé)任人員2人次、保薦代表人4人次，并對4家保薦人和14人次保薦代表人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人作出書面警示。債券監(jiān)管方面，共作出3份紀(jì)律處分決定，處分債券發(fā)行人3家、責(zé)任人員7人次。

從違規(guī)類型分布看，共處分信息披露違規(guī)137次、規(guī)范運(yùn)作違規(guī)129次、證券交易違規(guī)68次、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)16次。其中，信息披露違規(guī)和規(guī)范運(yùn)作違規(guī)分別占比約39%、37%，最為高發(fā)。信息披露違規(guī)方面，具體包括財(cái)務(wù)造假、重大事項(xiàng)信息披露違規(guī)、業(yè)績預(yù)告披露違規(guī)等。規(guī)范運(yùn)作違規(guī)方面，主要是資金占用、違規(guī)擔(dān)保、業(yè)績承諾違規(guī)等。

在處分對象上，一方面，深交所持續(xù)強(qiáng)化對違規(guī)董監(jiān)高和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方實(shí)施打擊，分別處分572人次、213人次，同比增長分別為8%、39%，是處分最多的兩類主體。

另一方面，對承擔(dān)“看門人”職責(zé)的中介機(jī)構(gòu)加大監(jiān)管力度，共處分2家次中介機(jī)構(gòu)和33人次從業(yè)人員，處分總?cè)舜纬^前3年之和。其中，會計(jì)師類處分占比60%，保薦代表人類處分占比約29%。

2月1日，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制答記者問時(shí)表示，今年將繼續(xù)加強(qiáng)發(fā)行監(jiān)管與上市公司持續(xù)監(jiān)管的聯(lián)動，規(guī)范上市公司治理。對此，深交所表示，將繼續(xù)引導(dǎo)廣大市場主體聚焦主業(yè)，真正樹立敬畏市場、敬畏法治的合規(guī)意識，推動形成各方歸位盡責(zé)、市場約束有效的良好市場生態(tài)，以高質(zhì)量監(jiān)管積蓄動能、更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

編輯：王媛媛

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