中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布公告表示，決定將違規(guī)超額申購的29家私募機構、涉及139只產(chǎn)品列入限制名單。這些私募基金未來半年或一年內(nèi)，將不能參與科創(chuàng)板打新。

根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則，網(wǎng)下投資者在科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價環(huán)節(jié)為配售對象填報擬申購數(shù)量時，應當根據(jù)實際申購意愿、資金實力、風險承受能力等情況合理確定申購數(shù)量，擬申購數(shù)量不得超過網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過主承銷商確定的單個配售對象申購數(shù)量上限，擬申購金額不得超過該配售對象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。

不過，由于私募等C類投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的資金無需提前繳款、凍結，所以不少私募，為了獲得更多的配額、提高中簽率，申購金額大大超過自己實際資產(chǎn)規(guī)模。從公布名單看，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產(chǎn)品;其次是九章資產(chǎn)，涉及21只產(chǎn)品;迎水投資，涉及18只產(chǎn)品。

其實在科創(chuàng)板22日開市前，這些私募手里的超配股份就已被提前凍結。此次處罰除限制打新外，這些超配的科創(chuàng)板股票將按照申購價過戶給主承銷商，由主承銷商在二級市場賣出，超配股份的收益將全部捐贈給公益機構。