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監(jiān)管部門剛向券商下發(fā)針對(duì)研究報(bào)告業(yè)務(wù)的檢查通報(bào)，就有券商分析師因研報(bào)問題被“點(diǎn)名”！

5月18日，安徽證監(jiān)局公布了一則針對(duì)分析師陳曉的警示函。警示函顯示，陳曉署名發(fā)布的研究報(bào)告《“專精特新”智能倉(cāng)儲(chǔ)物流供應(yīng)商，自研自產(chǎn)打造核心競(jìng)爭(zhēng)力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預(yù)測(cè)論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來(lái)源不明等情形。

安徽證監(jiān)局指出，陳曉作為上述研究報(bào)告的署名分析師，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

這兩年屢見針對(duì)券商研報(bào)問題的處罰。2021年國(guó)信證券、興業(yè)證券、國(guó)元證券及其相關(guān)分析師都因研報(bào)問題被監(jiān)管點(diǎn)名。

去年6月，上海證券被上海證監(jiān)局出具警示函，研究所副所長(zhǎng)邵銳及署名分析師黃卓也被監(jiān)管約談。

經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)上海證券發(fā)布的研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形，決定對(duì)上海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

而邵銳作為上海證券研究所主持工作的副所長(zhǎng)，對(duì)公司研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足負(fù)有責(zé)任。黃卓作為署名分析師，對(duì)研究報(bào)告分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分負(fù)有責(zé)任。監(jiān)管部門對(duì)二人采取監(jiān)管談話措施。

在監(jiān)管部門近期向各券商下發(fā)的《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》(下稱“通報(bào)”)中再次重申四大法規(guī)規(guī)范要求：

一、加強(qiáng)研報(bào)信息來(lái)源和留痕管理，打牢高質(zhì)量研報(bào)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；二、強(qiáng)化研報(bào)制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，著力提升專業(yè)質(zhì)量和合規(guī)水平；三、規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動(dòng)管控，強(qiáng)化輿情風(fēng)險(xiǎn)管理；四、完善人員績(jī)效考核和內(nèi)部問責(zé)制度，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

通報(bào)還強(qiáng)調(diào)，下一步證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和各證監(jiān)局將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法，推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。證券公司，尤其是國(guó)有證券公司，應(yīng)當(dāng)高度重視黨建引領(lǐng)作用，持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)和培育，增強(qiáng)“金融報(bào)國(guó)”情懷，引導(dǎo)從業(yè)人員自覺服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

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