新華財經北京10月15日電（記者 閆鵬）15日，中國證券業(yè)協會制定并發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》，指導證券公司加強聲譽風險管理，該指引自發(fā)布之日起實施。

指引主要包括五方面內容：一是明確了指引的法律依據、聲譽風險管理的基本原則，全面定義聲譽風險，將證券經營機構行為，及其工作人員違反廉潔自律規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務規(guī)范、行規(guī)行約等相關行為形成的聲譽風險納入管理范疇。二是明確聲譽風險治理架構及各責任主體的職責分工，指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯動協作的管理架構和運行機制，同時要求證券公司建立新聞發(fā)言人制度，規(guī)范公司新聞發(fā)布工作。三是要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制，在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監(jiān)測、應對、報告等環(huán)節(jié)實施聲譽風險的全流程管控。四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監(jiān)督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風險。五是加強自律管理，中證協可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監(jiān)督和檢查，對證券公司及工作人員的違規(guī)行為采取自律管理措施或紀律處分，證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規(guī)定報送協會。

近年來，伴隨著證券行業(yè)的快速發(fā)展，行業(yè)對加強聲譽風險管理重要性的認識不斷提升。聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產，不僅是證券公司核心競爭力的構成要素，也是確保可持續(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設，對于推動建立行業(yè)聲譽約束機制，維護行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)，實現行業(yè)高質量發(fā)展具有重要意義。

中證協相關負責人表示，下一階段，協會將會同監(jiān)管部門開展培訓和交流，做好相關規(guī)則解讀，推動行業(yè)建立健全聲譽風險管理體系，強化風險管理能力，為行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展夯實基礎。