(資料圖片僅供參考)

新華財(cái)經(jīng)上海4月23日電（魏雨田）近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）發(fā)布紀(jì)律處分決定書(shū)，百億級(jí)私募汐泰投資原基金經(jīng)理鐘成，因向客戶泄露產(chǎn)品未公開(kāi)信息、明示他人交易等行為被中基協(xié)加入黑名單，期限為三年。業(yè)內(nèi)人士表示，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。

早在2021年11月，廣東證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書(shū)顯示，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開(kāi)信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。

經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬(wàn)元，趨同交易盈利719.08萬(wàn)元。據(jù)此，廣東證監(jiān)局責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

近日，中基協(xié)向鐘成發(fā)布《紀(jì)律處分決定書(shū)》。中基協(xié)認(rèn)為，鐘成泄露未公開(kāi)信息、明示他人交易的行為屬于嚴(yán)重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，對(duì)有關(guān)行為進(jìn)行自律懲戒確有必要。據(jù)此，中基協(xié)決定對(duì)其做出以下紀(jì)律處分：將其加入黑名單，期限為三年。

中基協(xié)公開(kāi)信息顯示，汐泰投資成立于2014年7月，為私募證券投資基金管理人，全職員工人數(shù)42人，目前管理規(guī)模超過(guò)100億元。

一位滬上私募業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，以此來(lái)保護(hù)投資者的利益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。為了最大限度防范風(fēng)險(xiǎn)，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)管、投資決策和交易過(guò)程的透明度和公正性等方面。同時(shí)，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)提示和教育，讓投資者了解投資風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，做出明智的投資決策。

另一位百億級(jí)私募人士補(bǔ)充道，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的合規(guī)管理體系，包括合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審計(jì)和合規(guī)報(bào)告等方面。此外，還應(yīng)該注重員工培訓(xùn)和素質(zhì)提升，提高員工的專業(yè)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞：