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7月20日，中國證監會寧波監管局發布一則投行人員違規炒股的行政處罰決定書。

來源：中國證監會

經查，當事人金曉榮在長江證券（000783）承銷保薦有限公司從事投資銀行業務崗工作期間，建議朋友李某原買入“榮豐控股（000668）”，同時兩人商議，由李某原幫金曉榮也買入“榮豐控股”，原因是金曉榮認為榮豐控股集團股份有限公司（以下簡稱榮豐控股）存在重組的可能性。

2020年5月17日、19日，金曉榮先后向李某原銀行賬戶轉賬50萬元、80萬元。同年5月18日、19日，李某原利用本人廣發證券賬戶幫助金曉榮分別買入“榮豐控股”4萬股、6.5萬股，共計10.5萬股，成交金額128.19萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。扣除交易稅費，金曉榮獲利104.92萬元。

2020年6月17日，按照金曉榮的指示，李某原將上述金曉榮交易“榮豐控股”的本金及獲利共計235萬元轉入金曉榮配偶王某招商銀行賬戶。同月17日~19日，王某將收到的款項轉給金曉榮。

寧波證監局認為，金曉榮借李某原名義買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為，寧波證監局決定沒收金曉榮違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

記者注意到，2020年5月24日，榮豐控股（000668.SZ）發布停牌公告，擬籌劃以發行股份及支付現金方式收購蕪湖東旭威宇醫療器械科技有限公司100%股權，并募集配套資金。2020年6月8日股票復牌后，股價走出5連板，而金曉榮恰巧在最后一個漲停板（6月12日）將股票全部拋出，短短10個交易日獲利百余萬（停牌交易日不算）。

來源：同花順

天眼查顯示，長江證券承銷保薦有限公司為長江證券（000783.SZ）控股子公司，成立于2003年9月26日，注冊資本3億元。

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