兩家上市公司先后涉及內幕交易，北交所緊盯“關鍵少數”強化監管。

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記者雷晨北京報道

8月19日晚間，連城數控(835368.BJ)披露，公司董事長李春安涉內幕交易被證監會立案調查。

隨后，公司在回復北交所問詢函中表示，李春安涉嫌內幕交易標的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。

公司還表示，李春安被立案調查未影響其在公司履職，公司日常經營管理由公司高管團隊負責，生產經營工作秩序正常，各項業務穩步推進，董事長被立案調查不會對公司生產經營、規范運作、重大事項決策等方面產生重大影響。

不過，因董事長被證監會立案調查，所以連城數控暫不符合向特定對象發行股票的條件。連城數控直言，公司正在探討相關方案以消除前述事項對股票發行的影響，同時也將根據后續處理進展確定股票發行事項的相關安排。

記者注意到，李春安除了擔任連城數控董事長之外，還持有兩家新三板公司以及光伏巨頭隆基綠能（601012）(601012.SH)的股份。13.6億元定增受阻

連城數控成立于2007年，是一家光伏與半導體設備制造商。2020年7月掛牌新三板，2021年作為精選層企業平移至北交所上市，截至8月19日收盤，公司市值186億元，位居北交所市值第二名。

記者注意到，今年7月15日，連城數控曾發布一則定增草案，擬向特定對象發行股票不超過3900萬股，募集資金13.6億元，發行對象尚未確定。

連城數控稱，上述募集資金將主要用于擴產、補充流動資金。

其中，3.06億元用于單晶爐擴產，3.94億元用于光伏電池片和光伏組件設備項目，1.38億元用于第三代半導體材料碳化硅襯底加工裝備生產項目，1.68億元用于電子級銀粉擴產項目，3.55億元用于補充流動資金。

對于定增目的，連城數控提到：一是擴大現有晶體硅設備產能，加大對光伏產業鏈中電池片和組件制造設備的投入；二是深入布局光伏核心輔材產業，減少下游產能周期性波動對業績的影響；三是把握第三代半導體產業發展的新機遇，提升半導體設備銷售規模；四是補充流動資金。

對于募投項目進展，連城數控稱，“公司股票發行所涉募投項目正根據實際進度安排正常開展，公司將通過以自有資金、自籌資金先行投入的方式解決募投項目的資金需求，盡可能保障各募投項目建設進度不受影響。”

不過，從當前連城數控的財務情況來看，以自有資金完成產能擴張幾無可能。財務數據顯示，截至2022年一季度末，公司賬面貨幣資金為4.02億元，交易性金融資產1.37億元。

據連城數控披露，李春安明確表示，如連城數控生產經營存在相關資金需求，他將以無息借款的方式為公司提供財務資助。

2022年3月，李春安以355億元財富位列《2022家大業大酒.胡潤全球富豪榜》第582名。有了李春安的承諾，連城數控擴產計劃按時完成的可能性大幅提升。或牽扯光伏巨頭

記者注意到，目前，李春安除了擔任連城數控董事長之外，還持有兩家新三板公司隆基電磁(873425.NQ)、隆基儀表(873628.NQ)和上交所上市公司隆基綠能的股份，持股比例分別為17.12%、14.46%、2.11%。

巧合的是，19日晚間，隆基電磁公告稱，公司持股22.78%的實際控制人之一、董事、總經理趙能平，因涉嫌證券市場內幕交易等行為被證監會立案調查。趙能平還同時持有隆基儀表5.99%股份。

上述企業名字中均帶有“隆基”字眼，而其中最知名的無疑是隆基綠能。

公開信息顯示，李春安生于1968年10月10日，1986年9月考入蘭州大學物理系，在那里結識了一生之友李振國、鐘寶申，三人后來合力把隆基綠能推上了光伏巨頭的寶座，一度被外界稱為“隆基三劍客”。

鐘寶申現任隆基綠能董事長，隆基儀表董事長、隆基電磁董事等職務，與李春安的資產版圖多有重疊。同時，兩人還是連城數控共同的實際控制人，合計持有后者35.03%的表決權。

連城數控曾在2021年年報中稱，鐘寶申主要主持隆基綠能生產經營工作，并不直接參與公司日常經營管理。公司向隆基綠能獲取的訂單履行了嚴格的競爭性談判和招投標流程，鐘寶申的任職并不直接影響兩家公司的合作關系。

就連城數控自身的發展軌跡來看，其發展壯大過程中，一度依靠來自隆基綠能的訂單支撐。2021年，公司向隆基綠能銷售占比高達72.42%。

不過，8月20日，有連城數控相關人士對記者表示，公司正致力于降低對單一大客戶的依賴，積極開發新客戶。

值得一提的是，今年5月，公司在回答投資者提問時稱，截至2022年第一季度末，公司在手訂單中非隆基客戶訂單約占80%左右。

另一邊，李春安已將所持隆基綠能大部分股權轉讓給高瓴資本。2020年12月20日，隆基綠能公告，李春安擬向高瓴資本轉讓公司約2.263億股股份，轉讓價格為70元/股，交易對價總額158.41億元。

李春安減持后，隆基綠能股價在此后的時間里，最高沖至73.53元/股，8月19日收盤價為56.12元/股。北交所緊盯“關鍵少數”

內幕交易破壞市場交易的公平原則，損害投資者合法權益，為新《證券法》所明令禁止。

法律界人士表示，一旦構成內幕交易，根據新《證券法》，不僅沒收違法所得，最高還會被處以10倍罰款；沒收違法所得或違法所得不足50萬元的，會被處以50萬元以上500萬元以下罰款。

記者注意到，在連城數控董事長被證監會立案調查前，北交所市值“一哥”貝特瑞(835185.BJ)董事長也因涉內幕交易被證監會立案調查，50億元定增受到波及，不過該董事長仍在換屆選舉中獲連任。

更早之前，北交所公司生物谷(833266.BJ)原實控人因資金占用等問題在5月份被證監會立案調查，成為北交所開市以來首個被立案調查的公司，此后上市公司易主，訴訟也接踵而至。

實際上，上市公司董事長不僅很大程度上決定著上市公司的走向，也切實影響公司治理與信息披露的質量等。同時，若存在資金占用、違規擔保、內幕交易等違規事項，則會嚴重損害投資者的利益。

因此，緊盯包括上市公司實際控制人、董監高等“關鍵少數”，是提升北交所上市公司質量的核心。

記者獲悉，近期北交所針對上市公司“關鍵少數”加強合規意識與監管推出一系列舉措，包括對“關鍵少數”開展內幕交易防控培訓、組織“關鍵少數”簽署規范運作承諾書、在企業上市日組織“監管第一課”等等。

據了解，北交所后續還將持續強化“關鍵少數”監管，牢牢守住風險底線。

一是加強“關鍵少數”行為監管，特別是公司對外投資、控股股東股權質押、二級市場交易等，防范資金占用、違規擔保、內幕交易等情形的發生。

二是重點關注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內部控制失效。

三是加強科技監管，在科技監管系統中增加“關鍵少數”監管畫像模塊，提高風險發現能力，及時應對和處置。

四是加大對“關鍵少數”的嚴重違規行為的處罰力度，加強與行政監管的銜接，觸及立案標準的及時移送立案，追究行政或者刑事責任。

(作者：雷晨編輯：朱益民)

關鍵詞： 立案調查 內幕交易