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10月31日，龍凈環保（600388）發布公告稱，公司,公司原實際控制人吳潔,公司原關聯方福建陽光集團有限公司,公司時任董事長何媚,公司時任總裁羅如生,公司時任財務總監馮婉如違反了關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知,上海證券交易所股票上市規則,上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引,上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法，被上海證券交易所給予通報批評處罰。

據了解，經查明,龍凈實業投資集團有限公司(以下簡稱龍凈實業)為福建龍凈環保股份有限公司(以下簡稱公司)原控股股東,吳潔為公司原實際控制人。2022年5月9日,公司披露關于控股股東資金占用的自查情況及整改措施的提示性公告稱,經控股股東自查,關聯方累計占用公司資金36,480萬元,占公司最近一期經審計凈資產的5.30%。截至2022年5月9日,尚未歸還資金為15,580萬元,占公司最近一期經審計凈資產的2.26%,公司需收取資金占用利息1,242.35萬元。公告同時顯示,2021年度,公司分別向頂丞建工集團有限公司(以下簡稱頂丞建工)、名筑建工集團有限公司(以下簡稱名筑建工)、西藏思匯錦工貿有限公司(以下簡稱西藏思匯錦)、森帝木業(深圳)有限公司(以下簡稱森帝木業)預付款項,頂丞建工、名筑建工、西藏思匯錦、森帝木業分別將上述款項中的5,000萬元、10,580萬元、8,900萬元、12,000萬元出借給控股股東的關聯公司,合計金額36,480萬元。上述行為構成關聯方資金占用。2022年5月17日,公司披露工作函回復公告稱,資金占用方為福建陽光集團有限公司(以下簡稱陽光集團),陽光集團為公司原實際控制人吳潔同一控制下的關聯方。2022年5月31日,公司披露原控股股東非經營性資金占用歸還和預付工程款項退還完畢的公告稱,截至2022年5月30日,上述非經營性占用資金及利息已全部收回。綜上,公司原關聯方存在非經營性占用公司資金的情形。公司原控股股東龍凈實業、原實際控制人吳潔違反誠實信用原則,利用對公司的控制地位,違規占用上市公司資金,損害公司利益。公司、原控股股東龍凈實業、原實際控制人吳潔、原關聯方陽光集團的上述行為違反了《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知(2017年修訂)》第一條,《上海證券交易所股票上市規則(2020年修訂)》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條。原控股股東、原實際控制人還違反了《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第1.3條、第1.5條、第2.4條等有關規定。責任人方面,公司時任董事長何媚作為公司主要負責人及信息披露第一責任人,時任總裁羅如生作為公司日常經營的具體負責人,時任財務總監馮婉如作為公司財務負責人,未能勤勉盡責,對公司的違規行為負有責任。上述人員的行為違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條等有關規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

處罰說明如下：鑒于上述違規事實和情節,經本所紀律處分委員會審核通過,根據《股票上市規則》第16.2條、第16.3條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法(2019年修訂)》《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號——紀律處分實施標準》的有關規定,本所作出如下紀律處分決定:對福建龍凈環保股份有限公司、原控股股東龍凈實業投資集團有限公司、原實際控制人吳潔、原關聯方福建陽光集團有限公司及公司時任董事長何媚、時任總裁羅如生、時任財務總監馮婉如予以通報批評。對于上述紀律處分,本所將通報中國證監會,并記入上市公司誠信檔案。

關鍵詞： 上海證券 龍凈環保