北京1月4日訊 昨日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露《深圳證監(jiān)局關(guān)于對萬和證券股份有限公司,杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的決定》。萬和證券及保薦代表人杜承彪、周耿明在賽為智能（300044）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應(yīng)收賬款回款等盡職調(diào)查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條第一款、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對萬和證券及保薦代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法律法規(guī)：

(相關(guān)資料圖)

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條??保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。

第十七條??保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當遵循誠實守信、勤勉盡責的原則，按照中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對發(fā)行人進行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風險和問題。

第六十五條??保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務(wù)部門負責人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果、對保薦機構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對萬和證券股份有限公司,杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的決定

萬和證券股份有限公司,杜承彪、周耿明：

你公司在深圳市賽為智能股份有限公司非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應(yīng)收賬款回款等盡職調(diào)查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號，下同）第五條第一款、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我局決定對萬和證券股份有限公司及保薦代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年12月27日

關(guān)鍵詞： 賽為智能 萬和證券