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新華財經北京12月9日電 據深圳證券交易所9日消息，為提高深圳證券交易所發行上市審核工作質量，按照中國證監會統一部署，起草了《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（征求意見稿）》（下稱《管理辦法》），并向社會公開征求意見。

《管理辦法》共六章68條，包括總則、人員組成與任期、職責、上市委會議和重組委會議、工作紀律與監督管理、附則六個部分。主要內容包括以下方面：

（一）明確上市委、重組委審核工作內容和形式。《管理辦法》總則對規則制定依據、上市委和重組委審核工作內容、工作形式等作出了規定。一是審核工作內容。上市委審議發行人證券發行上市申請、證券退市相關事項，重組委審議上市公司發行股票（含可轉換公司債券等）購買資產等申請。二是工作形式。上市委和重組委通過上市委會議和重組委會議等形式履職，以合議方式進行審議和復審，就相關報告內容發表意見，充分討論，形成合議意見。

（二）明確委員組成、聘任條件與程序。《管理辦法》第二章規定了委員的組成、人數、聘任條件、聘任和解聘機制、任期和換屆等。一是上市委和重組委組成。上市委由不超過30名委員組成，并購重組委由不超過20名委員組成。委員以專職委員為主，專職委員由具有證券監管經驗的專業人員擔任。二是聘任程序。主要包括相關單位推薦委員人選、深交所網站公示、深交所履行決策程序后作出聘任決定。三是委員條件與推薦要求。委員須符合政治立場堅定、公正廉潔、熟悉相關業務及規則、具備專業能力、無違法違規記錄等條件。四是任期與連任。委員每屆任期二年，最長不超過兩屆。五是委員解聘。委員出現嚴重違反工作紀律、未勤勉盡責、兩次以上無故不參加會議等情形，深交所可以解聘。

（三）明確上市委、重組委職責及委員履職要求。《管理辦法》第三章對上市委和重組委職責、委員履職、出席會議、回避制度、秘書處職責等作出了規定。一是上市委、重組委職責。上市委和重組委職責為提出審議意見，復審發行人對深交所相關決定提出的異議申請，討論年度工作等。二是委員履職要求。明確委員應勤勉、獨立、客觀、公正履職等。三是履職回避情形。規定了6種可能產生利害沖突或影響委員公正履職的情形，并要求委員主動回避，公正履職。四是上市委和重組委辦事機構。深交所相關職能部門承擔秘書處工作，保障上市委和重組委日常運作。

（四）明確上市委、重組委會議的規定和程序。《管理辦法》第四章共四節，分別為審議會議的一般規定、證券發行上市申請和重組申請的審議、證券退市事項的審議、專題會議和全體會議，明確了上市委會議和重組委會議組織召開的相關規定和程序。一是規定參加審議會議的委員抽選和參會程序、會議召集人職責、取消或暫停會議等事項。二是明確會議審議事項、召開程序、合議機制、審議意見處理等內容，并對復審會議、退市救濟程序、審議會議簡易程序等作出規定。三是規定上市委、重組委專題會議和全體會議組織召開的要求和內容。

（五）明確委員工作紀律與監督管理。《管理辦法》第五章對委員管理、履職紀律、監督措施等作出了規定。一是委員管理。委員應當按照深交所規定簽署履職相關承諾，接受深交所的管理和監督。深交所定期對委員進行考核，并將考核結果通知其派出單位。委員應當按時參加深交所組織的培訓。二是工作紀律。要求委員遵守會議紀律、保守秘密、廉潔自律、獨立客觀公正發表意見等。三是考核與舉報監督。深交所對委員進行考核監督，建立對委員的舉報監督機制，委員涉嫌違反規定的，深交所可采取談話提醒、批評教育或者解聘等處理形式。涉嫌違法的，向中國證監會報告。

編輯：翟卓

關鍵詞： 進一步規范