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新華財經上海1月18日電 記者從北京股權交易中心（下稱“北股交”）了解到，截至目前，全國首批9單認股權登記確權、行權轉讓案例已在北股交成功落地。

日前，北京市金融局印發《北京市地方金融監督管理局關于同意北京股權交易中心有限公司新增交易品種、新增交易規則的批復》（京金融〔2023〕19號），同意北股交新增認股權交易品種及《北京股權交易中心認股權綜合服務試點業務規則（試行）》等10項業務規則。

這10項業務規則的公開發布，首次為認股權這一新型金融資產的登記存管和轉讓行權建章立制，破解業務合規難題。

記者了解到，自2022年11月中國證監會批復同意在京設立全國首家認股權綜合服務試點平臺（以下簡稱服務平臺）至今2個月以來，北股交作為服務平臺的運營單位，著力為認股權融資這一服務早期科創企業的金融工具提供登記存證、轉讓、行權等二級市場和相關配套服務，特別是從監管機制、自律規則、技術系統、服務案例等方面快速持續發力，業務觸角已覆蓋在京大多數開展認股權業務的機構，將為中關村科創金融改革試驗區建設提供創新型金融工具和服務模式支撐。

近日，北股交已在官網正式公開發布了《北京股權交易中心認股權綜合服務試點業務規則（試行）》及相關配套細則等10項自律規則，內容包括登記托管、轉讓、資金結算、投資者適當性、中介服務機構、重大突發事件、風險隔離、投訴、系統安全等各個方面，為認股權市場良性運轉提供依法合規的制度依據。通過自律規則體系建設，逐步規范對市場各參與主體的適當性認定及業務操作規程，切實維護私募市場秩序，杜絕投機炒作風險。

據北股交相關負責人介紹，自獲得批復以來，全國首批認股權登記確權、行權轉讓案例已在北股交成功落地。目前，北股交已完成工商銀行、建設銀行、北京銀行、杭州銀行、民生銀行、中發展集團等多家機構的9單認股權登記確權和轉讓行權案例，標的企業涉及國家高新技術企業、瞪羚企業、北京市級專精特新中小企業和國家級專精特新“小巨人”企業，對應融資金額超過數千萬元。

特別是北股交還成功完成了中關村發展集團旗下成員企業首單認股權“登記、轉讓、行權”案例落地。北股交服務平臺全流程、全周期的功能體系已經過多個案例測試，將正式開始鋪開推廣、擴大業務規模。

目前，北京市已將認股權綜合服務試點工作納入中關村新一輪先行先試改革的政策推進框架，加強統籌指導，不定期協調解決試點落地過程中出現的新問題。北股交也進入了由北京銀保監局與海淀區政府聯合設立的中關村科創金融服務中心這一實體監管沙盒，可以為納入監管沙盒開展認股權融資業務試點的機構提供“一體化”配套服務，為探索投貸聯動形成全周期業務閉環嘗試了新路子。

上述負責人還表示，下一步，在央地監管部門的指導支持下，北股交將緊緊圍繞區域性私募證券交易場所的功能定位和軟硬件基礎設施，持續通過制度、技術兩重手段和市場化服務能力，提高認股權綜合服務平臺的公信力和可靠性，有效提升認股權資產的流動性，吸引更多金融資本投早、投小、投科技，幫助更多科技創新型中小微企業拓寬組合融資渠道，推動健全完善首都科技金融生態體系，當好科創金融改革創新“試驗田”，服務好中關村新一輪先行先試改革。

編輯：林鄭宏

關鍵詞： 股權交易