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新華財(cái)經(jīng)北京5月23日電 5月23日盤后，太平洋證券發(fā)布公告，因公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在部分員工未取得分析師資格但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告等五類違規(guī)行為，公司被云南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)公告，經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊(cè)為“證券分析師”，也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過審核。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并明確公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)。太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實(shí)相關(guān)決定，加強(qiáng)證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

編輯：林鄭宏

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