證券行業(yè)作為連通實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的核心中介，健康良好的行業(yè)文化是行業(yè)機(jī)構(gòu)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的根本，更是推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要價(jià)值支撐。自2019年證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開至今，以“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”為核心價(jià)值觀的行業(yè)文化理念逐漸形成并深入推進(jìn)。

東北證券（000686）股份有限公司監(jiān)事長(zhǎng)楊樹財(cái)日前在接受記者專訪時(shí)表示，公司監(jiān)事會(huì)作為公司治理的重要組成部分，緊密圍繞資本市場(chǎng)持續(xù)深化改革發(fā)展新要求，在公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的大力支持下，圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃落地和轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展新征程，本著獨(dú)立、專業(yè)、審慎的原則，在完善公司治理體系、創(chuàng)新監(jiān)督方式、提升監(jiān)督質(zhì)效和發(fā)揮內(nèi)外部監(jiān)督合力等方面積極探索，持續(xù)為公司穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。

堅(jiān)守合規(guī)底線

【資料圖】

楊樹財(cái)認(rèn)為，近年來，隨著外部法律法規(guī)的全面整合、完善，證券行業(yè)逐步形成了科學(xué)完整、體例規(guī)范的公司治理制度體系，對(duì)“三會(huì)一層”和“關(guān)鍵少數(shù)”的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)擔(dān)當(dāng)提出更高要求。

“東北證券監(jiān)事會(huì)為進(jìn)一步夯實(shí)監(jiān)督基礎(chǔ)，持續(xù)提升監(jiān)督效能，積極推動(dòng)依規(guī)建制，完善監(jiān)督制度體系建設(shè)，明確監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范監(jiān)督工作程序，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在公司治理中的重要作用。”楊樹財(cái)表示。

楊樹財(cái)介紹，公司監(jiān)事會(huì)在規(guī)范履職的同時(shí)，不斷完善監(jiān)督機(jī)制，創(chuàng)新監(jiān)督方式，將日常監(jiān)督工作中的有效做法、程序、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)、提煉，逐步固化于制，構(gòu)建了包括《公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督管理制度》《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《公司監(jiān)事會(huì)工作信息報(bào)送管理制度》《公司監(jiān)事會(huì)外部審計(jì)交流制度》等多項(xiàng)制度，形成了一套健全完整、層級(jí)清晰的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作制度體系，建立了符合公司治理發(fā)展需要、具有公司自身特色的履職標(biāo)準(zhǔn)，為監(jiān)事會(huì)持續(xù)規(guī)范履職、提升監(jiān)督效能奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

與此同時(shí)，公司監(jiān)事會(huì)深入踐行評(píng)價(jià)職能，聚焦公司合規(guī)風(fēng)控和內(nèi)部控制的體系建設(shè)、機(jī)制設(shè)計(jì)、制度規(guī)范、工作落地等各方面情況，協(xié)同公司內(nèi)控部門發(fā)揮監(jiān)督合力，根據(jù)相關(guān)制度建立“日?qǐng)?bào)-周報(bào)-月報(bào)-定期報(bào)告”的完整報(bào)告機(jī)制。監(jiān)事會(huì)以公司日常重要工作報(bào)告為主要抓手，通過審閱內(nèi)部控制相關(guān)臨時(shí)、定期和專項(xiàng)報(bào)告，全面跟蹤公司各類合規(guī)風(fēng)控舉措的落實(shí)效果和重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，并對(duì)公司合規(guī)風(fēng)控和內(nèi)部控制有效性做出全面、客觀的評(píng)價(jià)，助力公司合規(guī)風(fēng)控和內(nèi)部控制體系始終能夠滿足公司的發(fā)展需要。

公司監(jiān)事會(huì)充分發(fā)揮監(jiān)督作用，將高效合規(guī)履行監(jiān)督職責(zé)作為行動(dòng)目標(biāo)，帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者，推動(dòng)公司依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)展業(yè)，嚴(yán)防內(nèi)控缺陷和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，深度踐行合規(guī)文化。

強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)督

楊樹財(cái)認(rèn)為，誠(chéng)信是行業(yè)機(jī)構(gòu)基本的職業(yè)道德和聲譽(yù)資本，需要在一點(diǎn)一滴、一言一行中維護(hù)和沉淀，以提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的效能和投資者評(píng)價(jià)。

“東北證券監(jiān)事會(huì)高度重視保護(hù)廣大投資者的根本權(quán)益，積極履行‘關(guān)鍵少數(shù)’的誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，秉持獨(dú)立、專業(yè)、審慎原則，助力提升公司治理水平，維護(hù)公司及證券行業(yè)良好聲譽(yù)。”楊樹財(cái)表示，公司監(jiān)事會(huì)充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)議事機(jī)制，堅(jiān)持公開審議、集中討論、集體決策，對(duì)公司治理、財(cái)務(wù)管理、董事高管履職、合規(guī)風(fēng)控等各個(gè)重要方面的運(yùn)行狀況和工作成果進(jìn)行監(jiān)督，始終站在公司發(fā)展全局和維護(hù)股東利益的角度，獨(dú)立、客觀、公正、審慎地發(fā)表意見。

楊樹財(cái)強(qiáng)調(diào)，在歷屆監(jiān)事會(huì)成員共同努力下，公司監(jiān)事會(huì)始終堅(jiān)持珍惜并用好自身監(jiān)督權(quán)力，認(rèn)真檢視會(huì)議召集、召開程序的規(guī)范性，關(guān)注審議內(nèi)容的合法合規(guī)性和決策部署的科學(xué)有效性，共同樹立了公司監(jiān)事會(huì)誠(chéng)信負(fù)責(zé)的履職風(fēng)范。

同時(shí)，公司監(jiān)事會(huì)始終堅(jiān)持自身立場(chǎng)，充分了解公司在發(fā)展中遇到的重大挑戰(zhàn)，關(guān)注公司戰(zhàn)略規(guī)劃推進(jìn)落地的效果，客觀揭示公司在轉(zhuǎn)型過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)提示公司董事會(huì)和經(jīng)理層對(duì)重大問題做好解決和應(yīng)對(duì)，始終依循客觀、公正的履職原則，助力公司實(shí)現(xiàn)更加健康穩(wěn)健的發(fā)展。

提升專業(yè)能力

楊樹財(cái)表示，公司監(jiān)事會(huì)緊跟市場(chǎng)和監(jiān)管變化，不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，加強(qiáng)自主學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，加強(qiáng)同業(yè)交流和調(diào)研，持續(xù)拓寬監(jiān)督管理工作思路，提高監(jiān)事會(huì)監(jiān)督專業(yè)水平。

公司監(jiān)事會(huì)及時(shí)跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)，建立“公司監(jiān)事會(huì)論壇”，實(shí)時(shí)關(guān)注分享中國(guó)證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管部門的最新政策文件和重大的行業(yè)新聞事件等重要信息，充分學(xué)習(xí)解讀最新監(jiān)管精神，準(zhǔn)確把握行業(yè)發(fā)展動(dòng)向，積極研判宏觀市場(chǎng)及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化形勢(shì)。加強(qiáng)外部溝通交流，通過組織交流座談會(huì)和參與監(jiān)管培訓(xùn)等方式與優(yōu)秀上市公司交流分享監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)。

“本屆監(jiān)事會(huì)積極組織參加各類監(jiān)管培訓(xùn)10次，開展各類業(yè)務(wù)專題研究，持續(xù)提升監(jiān)事專業(yè)素養(yǎng)；全面了解公司發(fā)展，熟悉公司戰(zhàn)略規(guī)劃，掌握公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，判斷公司當(dāng)前及未來可能面臨的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)與潛在風(fēng)險(xiǎn)。”楊樹財(cái)表示。

堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

楊樹財(cái)認(rèn)為，證券行業(yè)將堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

“公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合相關(guān)政策精神和公司實(shí)際，始終加強(qiáng)與董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的溝通交流，聚焦業(yè)務(wù)核心、聚焦管理重點(diǎn)，扎實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，推動(dòng)公司穩(wěn)健發(fā)展。”楊樹財(cái)說。

公司監(jiān)事會(huì)堅(jiān)定地與董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層同心協(xié)力，落實(shí)公司戰(zhàn)略，推動(dòng)公司發(fā)展，將監(jiān)督管理與公司經(jīng)營(yíng)過程充分融合，確保工作制度體系持續(xù)完善，推動(dòng)工作方式方法不斷創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)自身履職能力有效提升。

公司監(jiān)事會(huì)持續(xù)關(guān)注公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，增強(qiáng)治理效能；督促公司提升內(nèi)部控制和合規(guī)管理有效性、加大存量風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置力度，盤活利用好公司閑置資產(chǎn)，保證公司經(jīng)營(yíng)管理依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；督促建立公司治理長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)提高公司治理水平，倡導(dǎo)推廣最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，踐行國(guó)家戰(zhàn)略，履行社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

據(jù)楊樹財(cái)介紹，監(jiān)事會(huì)從多點(diǎn)分散監(jiān)督向統(tǒng)籌全面監(jiān)督轉(zhuǎn)變，從內(nèi)部獨(dú)立監(jiān)督向協(xié)同聯(lián)動(dòng)內(nèi)外部監(jiān)督力量轉(zhuǎn)變，從工作結(jié)果監(jiān)督向工作過程監(jiān)督轉(zhuǎn)變，從事中、事后應(yīng)對(duì)向事前積極參與轉(zhuǎn)變，通過更加充分地整合調(diào)動(dòng)內(nèi)外部監(jiān)督力量，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督資源共享和重點(diǎn)事項(xiàng)精準(zhǔn)聚焦，助力公司穩(wěn)健發(fā)展。

監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督效能持續(xù)有效發(fā)揮作用，切實(shí)維護(hù)了公司全局利益，妥善地處理好公司發(fā)展速度與發(fā)展質(zhì)量之間的有效平衡，為公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)筑牢了穩(wěn)健發(fā)展根基。

楊樹財(cái)認(rèn)為，證券行業(yè)文化建設(shè)是推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，要求從業(yè)人員守初心、守底線、講誠(chéng)信、敢擔(dān)當(dāng)，一步一個(gè)腳印，扎實(shí)推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和構(gòu)建新發(fā)展格局中彰顯證券行業(yè)的擔(dān)當(dāng)作為。

“東北證券監(jiān)事會(huì)持續(xù)將文化建設(shè)與公司治理深度融合，沉淀健康的公司文化生態(tài)，將監(jiān)督工作寓于服務(wù)、寓于管理、寓于整個(gè)經(jīng)營(yíng)過程，以健全完善的監(jiān)督、評(píng)價(jià)體系，保障監(jiān)事會(huì)更加專業(yè)、有效履職，助力公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)。”楊樹財(cái)表示。

關(guān)鍵詞： 東北證券 公司治理